Merrill lynch estoque opções

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A. e bancos afiliados, Membros FDIC e subsidiárias integrais do Bank of America Corporation. Produtos de investimento oferecidos através de MLPFS: Não são FDIC segurado não são garantidos Banco cópia Bank of America Corporation. Todos os direitos reservados. Obtenha uma experiência melhor em nosso site atualizando a versão atual do seu navegador. Ver navegadores recomendadosForm 8949 1099 da Merrill Lynch Eu exerci algumas opções de ações não qualificadas ano passado e Merrill Lynch está relatando um ganho como a base de custo não foi ajustada para o que foi incluído no meu W-2. O estado de instruções para usar o Código B na coluna (f), mas Turbo Imposto só permite que os códigos C, D e W, não B. Isso parece ser um problema de imposto Turbo como o código B deve ser permitido pelas instruções do IRS. Por que você quer relatar este Tom, Deixe-me esclarecer. Form 8949, coluna (f) não aceitará o código B. Esse é o problema. Estou seguindo suas instruções, mas Form 8949, coluna (f) só aceitar C, D ou W como códigos. O formulário 8949 não aceitará o código B. Resposta recomendada 5 pessoas acharam isso útil Não, o código B não é permitido no 1099-B. As caixas 1f e 1g são para o uso do corretor em relatar a venda para você e eles só podem usar os códigos C, W e D lá. É por isso que você não pode inserir um B na folha de cálculo-como preencher as caixas de formulário de entrada padrão: thats deveria ser direita fora do 1099-B. Você precisa inserir seu ajuste e seu código no formulário 8949 nas colunas (g) e (f). O fato de que eles nomearam as Caixas no 1099-B usando a mesma letra que as colunas no Form 8949 é o que está confundindo você. Se o 1099-B está relatando a base para o IRS e não está usando a base correta, (talvez apenas o valor que você pagou pelo estoque), em seguida, digite o 1099-B como ele lê, mas clique na caixa Adicionar mais detalhes (Ou talvez Editar Detalhes) e o botão Iniciar (ou talvez Editar.) Na próxima página, selecione a primeira opção que é adicionar ou corrigir informações relatadas em um 1099-B. Essa é a entrevista que você quer e isso é onde você pode consertar as coisas. Diga ao TurboTax que o 1099-B está relatando a base errada e depois insira a compensação perdida para chegar à base correta. A TurboTax informará a venda no Form 8949 conforme relatado pelo corretor, mas colocará um valor de ajuste na coluna (g) do Formulário, um código B na coluna (f) do Form e o montante correto do ganho ou perda que inclui O ajuste. Esta resposta foi útil Sim Não Por que você quer denunciar isso Se a primeira opção é selecionada adicionar ou corrigir informações e não a segunda opção (que tem NQSO como uma das opções), então durante a revisão, o montante através da venda de opções de ações não Não coincidem com a entrada na W2 Box 12 Código V em que o empregador deu o montante NQSO, e turbo fiscal sinaliza um erro. Se a segunda opção (que tem NQSO) é escolhida, então turbo fiscal não dá qualquer erro, mas o código de ajuste em 8949 é gerado como O e não B. Por que você quer informar isso Se a primeira opção é selecionada adicionar ou corrigir Info. Em seguida, durante a revisão, o montante através da venda de opções de ações não corresponde à entrada na W2 Box 12 Código V em que o empregador deu o montante NQSO, e turbo fiscal sinaliza um erro. Que só pode acontecer se você já entrou na entrevista NQSO e ter entrado algo IMPRÓPRIOS sobre o exercício das opções. Isso é porque é o exercício eo exercício sozinho que cria a compensação, e não a venda. Nada que você faz no lado da venda das ações tem nada a ver com a questão da compensação. Não há necessidade de usar a entrevista NQSO a menos que você não sabe a sua base no estoque. Essa é a única utilidade de usar essa entrevista. Não há lugar em sua declaração fiscal - NENHUM - onde você de alguma forma provar que o montante relatado no W-2 está correto. Por que você quer relatar isso, eu exclui todas as entradas e, em seguida, voltei a escolher a primeira opção, mas ainda estou recebendo a mesma tela onde o imposto turbo está sinalizando um erro e mencionando o valor na W2 Box 12 Code V. Se for Acontecendo por causa das entradas excluídas, então como posso cuidar dele agora 5 respostas adicionais Nenhuma resposta foi postada Esta postagem foi fechada e não está aberta para comentários ou respostas. Mais Ações As pessoas vêm para o TurboTax AnswerXchange para obter ajuda e respostas. Queremos que eles saibam que estavam aqui para ouvir e compartilhar nosso conhecimento. Fazemos isso com o estilo eo formato de nossas respostas. Aqui estão cinco diretrizes: Mantenha-o conversacional. Ao responder perguntas, escreva como você fala. Imagine que você está explicando algo a um amigo confiável, usando linguagem simples e cotidiana. Evite o jargão e termos técnicos quando possível. Quando nenhuma outra palavra vai fazer, explicar termos técnicos em Inglês simples. Seja claro e diga a resposta na frente. Pergunte a si mesmo que informações específicas a pessoa realmente precisa e, em seguida, fornecê-lo. Stick para o tópico e evitar detalhes desnecessários. Divida as informações em uma lista numerada ou com marcadores e destaque os detalhes mais importantes em negrito. Ser conciso. Objetivo para não mais de duas frases curtas em um parágrafo, e tentar manter os parágrafos a duas linhas. Uma parede de texto pode parecer intimidante e muitos não vão lê-lo, então quebrá-lo. Sua aprovação para ligar para outros recursos para obter mais detalhes, mas evitar dar respostas que contêm pouco mais do que um link. Seja um bom ouvinte. Quando as pessoas colocam perguntas muito gerais, demorar um segundo para tentar entender o que theyre realmente procurando. Em seguida, forneça uma resposta que os oriente para o melhor resultado possível. Seja encorajador e positivo. Procure maneiras de eliminar a incerteza antecipando as preocupações dos povos. Tornar aparente que realmente gostamos de ajudá-los a alcançar resultados positivos. Você ainda tem uma pergunta Faça sua pergunta para a comunidade. A maioria das perguntas obter uma resposta em cerca de um dia. Poste a sua pergunta à comunidade Voltar ao resultado da pesquisa Opções de Retenção Opções de Retenção Este Documento de Subvenção estabelece os termos e condições de sua concessão de Opções de Compra sob a Merrill Lynch amp Co. Inc. (147 MLampCo 148) Compensação de Incentivo de Longo Prazo (Plano 147). Esta concessão é feita sob o Plano, cujos termos são incorporados neste Documento de Concessão. Os termos em maiúscula utilizados neste Documento de Concessão que não estejam definidos terão os significados utilizados ou definidos no Plano, que está incluído no Prospecto enviado a você com esta concessão. Merrill Lynch . Conforme utilizado no Documento de Concessão, significará MLampCo. Suas subsidiárias e suas afiliadas. As referências neste Documento de Concessão a qualquer disposição específica do Plano não devem ser interpretadas como limitando essa disposição ou a aplicabilidade de qualquer outra provisão do Plano. 2. Condições de subvenção. Ao aceitar esta concessão, você reconhece que compreende que a subvenção está sujeita a todos os termos e condições contidos no Plano e neste Documento de Subvenção e que você concorda com todos os termos e condições de concessão, incluindo, sem limitação, as cláusulas estabelecidas No parágrafo 4 deste Documento de Subvenção (as 147Covenanças148). (A) 160 Geral. Cada Opção de Compra de Ações lhe dá o direito de comprar uma ação ordinária ao preço de exercício descrito abaixo quando a opção de compra de ações torna-se exercível, sujeito ao seu contínuo emprego na Merrill Lynch (exceto se previsto de outra forma no parágrafo 3) conforme descrito abaixo. (B) 160 Exercício. As suas opções de compra de acções tornar-se-ão exercíveis da seguinte forma: 1) As opções de compra de acções não poderão ser exercidas antes de 1 de Janeiro de 2010, a partir de 1 de Janeiro de 2010, e um terço dessas opções de compra de acções tornar-se-ão exercíveis (147Tranche 1148) A terceira dessas opções de compra de ações (147Tranche 2148) se tornará exercível em e após janeiro de 2008, se a média dos preços de fechamento das ações em qualquer período de 15 dias consecutivos de negociação (após a data da outorga) for pelo menos igual a 80 (147Primeiro Preço Alvo148) e (3) 160Um terço adicional de tais Opções de Ações (147Tranche 3148) se tornará exercível a partir de janeiro de 16028, 2010 se a média dos preços de fechamento das Ações em qualquer período de 15 dias consecutivos de negociação Até à data da concessão) é pelo menos igual a 100 (147Segundo Preço-alvo148). Não obstante o acima exposto, tais Opções de Ações não poderão ser exercidas antes de janeiro de 2008, desde que tal restrição não se aplique se seu emprego for encerrado devido a morte. Uma vez exercido, as opções permanecerão exercíveis até a data de vencimento do laudo, em janeiro de 2017, 2018, desde que você permaneça empregado pela Merrill Lynch (exceto conforme especificado no parágrafo 3) e tenha cumprido com os termos e condições da concessão e as Convênios. (C) 160 Preço de Exercício. O preço de exercício das opções de compra de ações é o preço pelo qual você tem o direito de comprar uma ação ordinária, independentemente do valor de mercado no momento do exercício. O preço de exercício é refletido no Certificado de Concessão (tal preço, o Preço de Data Inicial148). Suas opções de exercício de opção são descritas na seção Recursos Humanos do Merrill Lynch WorldNet no URL. (D) 160 Como Exercitar Opções de Ações. Você pode exercer Opções de ações através do Grupo de serviços de aposentadoria. Você deve abrir uma Conta de Investidor Limitada Individual (LIIA) para exercer. Você pode submeter solicitações de exercício praticamente 24 horas por dia, sete dias por semana através do número de telefone do Serviço de Resposta por Voz Interativo (IVR). Alternativamente, os representantes de serviço participantes estão disponíveis para ajudá-lo de pelo menos 8:00 a. m. às 7:00 p. m. Hora do Leste, em qualquer dia a Bolsa de Valores de Nova York está aberta. Fora dos Estados Unidos, você pode chamar o número de telefone coletar para falar a um representante de serviço participante de 8 a. M. à Meia-noite Eastern Time em qualquer dia que a Bolsa de Valores de Nova York está aberta. Você também pode exercer suas opções de ações visitando o site de benefícios on-line no URL. Se você é uma pessoa restrita, conforme definido no MLampCo. , Você será obrigado a pré-limpar qualquer venda de títulos de ações Merrill Lynch e você será proibido de exercer suas opções de ações durante os períodos de blackout. Isso pode afetar sua capacidade de exercer opções de ações imediatamente antes da data de vencimento. Se você tiver dúvidas sobre seu status como pessoa restrita e o período de blackout aplicável, entre em contato com o escritório do Secretário Corporativo. (E) 160 Transferibilidade. As Opções de Compra de Ações não podem ser cedidas, penhoradas ou de outra forma transferidas, no todo ou em parte, exceto conforme indicado abaixo ou, em caso de morte, a um beneficiário designado no Formulário de Designação do Beneficiário. Um beneficiário pode incluir uma instituição de caridade ou de confiança. Todas ou uma parte das Opções de Ações outorgadas neste documento podem ser transferidas a qualquer momento após a data de concessão para crianças e netos e para fundos em seu benefício. Entre em contato com seu consultor fiscal ou financeiro para obter conselhos sobre a transferência de opções de ações. (F) 160 Rescisão de seus direitos sobre opções de ações sob certas circunstâncias. Se (1) o seu emprego terminar por qualquer motivo antes de janeiro de 16028, 2010, além de morte, invalidez ou rescisão por MLampCo. Sem qualquer Causa (cada um como definido no parágrafo 3) ou (2) Se você violar qualquer dos Convênios, então seu direito às Opções de Ações que permanecerem não exercidas antes de sua data de rescisão ou da data da violação dos Convênios deverá terminar e Opções de ações serão canceladas. Após janeiro de 2008, suas opções de ações podem ser elegíveis para o tratamento de aposentadoria de carreira como descrito abaixo. 3. Efeito da cessação de emprego. No caso de rescisão do contrato de trabalho, se a sua rescisão ocorrer em conexão com as circunstâncias limitadas descritas abaixo nos parágrafos 3 (a) e 3 (b), a concessão de Opções de Ações não exercíveis continuará a ser exercível de acordo com o Termos descritos na Secção 2 (b) acima, não obstante a rescisão, desde que continue a satisfazer as condições descritas abaixo. (A) 160 Morte. Após a sua morte, quaisquer Opções de Ações não exercíveis tornar-se-ão imediatamente exercíveis e todas as opções poderão ser exercidas por seu beneficiário ou propriedade até 28 de janeiro de 2018. (b) 160 Disability, Career Retirement, Termination by the Company Without Cause. Se (1) o seu emprego for rescindido em qualquer momento como resultado de Incapacidade, (2) o seu emprego é rescindido a qualquer momento pela MLampCo. Que não seja por Causa (conforme definido abaixo) ou se, em ou após Janeiro de 2008, 2010, o seu emprego for rescindido e você for elegível para a Retirada de Carreira (conforme definido abaixo), suas Opções de Ações continuarão a ser exercíveis e não poderão ser exercidas, Em cada caso, de acordo com os termos descritos na Seção 1602 (b), desde que (1) não concorra com ou contratar funcionários da Merrill Lynch e fornecer à Merrill Lynch uma certificação após a sua rescisão e pelo menos anualmente 147Certificação Anual148) que você não está envolvido ou contratado por uma empresa que esteja em concorrência com a Merrill Lynch e não tenha solicitado ou recrutado funcionários da Merrill Lynch e (2) que não viole os Convênios. Se você competir com os negócios ou recrutar funcionários da Merrill Lynch, ou deixar de devolver a Certificação Anual ou certificação após a sua rescisão à Merrill Lynch, ou violar as Covenants durante o período de exercício de suas Opções de Compra de Ações, seus direitos sobre suas Opções de Ações Serão canceladas e tais Opções de Ações serão canceladas. (C) 160 Cessação de emprego por outras razões. No caso de o seu emprego ser rescindido por qualquer outro motivo que não os especificados nos parágrafos 3 (a) ou 3 (b) acima, seus direitos sobre suas Opções de Ações não exercíveis (ou opções de ações exercíveis que não sejam exercidas por 90 dias após a rescisão do contrato de trabalho) Cessará e as Opções de Ações não exercidas serão canceladas. Para ser elegível para o tratamento 147 Career Retirement148, você deve preencher os seguintes requisitos: Law Insider Junte-se Law InsiderBack para resultados de pesquisa Eu recebi uma carta da Merrill Lynch dizendo que há uma mudança importante para 2017: Normalmente capturando apenas o preço de concessão como base de custo. Conseqüentemente, pode haver casos em que os ganhos de capital são exagerados no formulário 1099-B, que exigirá que seu consultor fiscal atualize. Como informo o valor de base de custo correto ML diz que eu preciso apresentar um 8949 e 1040-D. Sim, as regras de relatório de 2017 1099-B mudaram e, portanto, você precisa entender o que sua base em estoque adquirido através de um programa de incentivo de ações do empregador - ISO, NQSO, RSU, ESPP, etc - é a fim de relatar sua venda corretamente. Quando você vende ações adquiridas através de um programa de incentivo de ações do empregador sua base para a venda é a soma de: Qualquer montante que você pagou para receber o estoque, o que pode ser 0, mais renda de compensação criada pela aquisição ou venda das ações (NQSOs E RSUs criar compensação no momento da aquisição do estoque. ISOs e ESPPs podem criar compensação na venda do estoque.) Se a venda é coberta - corretor relatórios base para IRS - então em 2017 corretores só são obrigados a relatar a compra Preço da venda, ou nada. A base relatada na maioria dos 1099-Bs omite o elemento de compensação da venda e, portanto, a compensação é relatada duas vezes se você digitar o 1099-B como lê: uma vez via W-2 e, em seguida, novamente na venda do estoque. Claramente a correção aqui é adicionar de volta o elemento de compensação para a base do estoque que está sendo vendido. Claro que se a venda não é para TODAS as ações recebidas sob um plano de incentivo de ações do empregador, você então você precisa converter o elemento de remuneração para um valor por ação que você usa em relatar a venda. Se o 1099-B não está relatando a base para o IRS, basta digitar a base correta. E você está feito. Se o 1099-B está relatando a base para o IRS e não está usando a base correta, (talvez apenas o valor que você pagou pelo estoque), em seguida, digite o 1099-B como ele lê no preenchimento de planilha como as caixas O formulário de entrada padrão, mas clique na caixa Adicionar mais detalhes (ou talvez Editar Detalhes), eo botão Iniciar, (ou talvez Editar.) Na próxima página selecione a primeira opção que é adicionar ou corrigir informações relatadas em um 1099- B. Essa é a entrevista que você quer e isso é onde você pode consertar as coisas. Diga ao TurboTax que o 1099-B está relatando a base errada e depois insira a base correta. A TurboTax informará a venda no Form 8949 conforme relatado pelo corretor, mas colocará um valor de ajuste na coluna (g) do Formulário, um código B na coluna (f) do Form e o montante correto do ganho ou perda que inclui O ajuste. Se esta é uma venda no mesmo dia, em seguida, o resultado mais comum de entrar na venda é uma pequena perda devido à venda de comissões e taxas. Eu anexei um exemplo passo a passo do processo abaixo. Olá, tenho uma pergunta. Eu vendi algumas RSUs em 2017. Meu 1009-B mostra 0,00 como base de custo. Este 0,00 não tem um número de caixa associado a ele. No meu 1099-B também há esta frase que diz que a informação adicional não referenciado por um número de caixa não é relatado para o IRS, mas pode ser útil para completar o seu retorno. Então, devo considerar o meu 1099-B não relatando a base para o IRS como essa sentença assim descreve, embora haja 0,00 sob a base de custos, mas sem um número de caixa, de tal forma que eu simplesmente pode digitar a base correta e ser feito Por que Você quer informar isso eu não posso ver o seu 1099-B, é claro, mas se você tem certeza de que a base não está sendo relatado - o que soa ser o caso -, em seguida, inseri-lo como uma caixa BBox comércio E, dependendo do termo, e youre feito . Algumas páginas mais tarde, me permitiu entrar na renda de compensação, então eu pensei que estava em casa livre, mas acabou TurboTax totalmente ignorado os valores que eu entrei Tom, você tem alguma idéia por que me pediu para entrar a renda de compensação e Então não usá-lo para modificar a base de custo Parece que os programadores estavam pensando em implementá-lo, mas nunca totalmente executado o plano. Na verdade, você está enganado. Você certamente pode usar o assistente ESPP para relatar corretamente sua venda, (embora não há nenhuma razão de imposto de renda para fazer desde que uma venda de ações é uma venda de ações não importa o quão adquirido), e em nenhum lugar no assistente ESPP realmente permite Para introduzir a compensação. O que você mais provável é lembrar é uma página - intitulada Your Employee Stock Plan Results - que vem somente depois de você ter feito todas as suas vendas de ações. Ou seja, quando você trabalhou através do assistente do ESPP você chegou a uma página intitulada seus resultados de vendas ESPP mostrando: receitas de vendas, base de custo (por 1099-B, renda de compensação (como TurboTax calculou com base em sua entrada) Dos dois) e ganhos ou perdas de ST ou LT Quando clicou em Continuar, voltou para Editar as caixas A, B, C, etc. Vendas onde a venda concluída é exibida (juntamente com quaisquer outras vendas previamente inseridas). Continue nessa página leva você para o resumo para este nome de corretores de conta. Se a esse ponto você figurou Im tudo feito com negociações conservadas em estoque e alcançado acima e estalado sobre os ganhos da renda do ampère ou as deduções créditos do ampère ou qualquer outra coisa, você nunca vê aquela página Sua Planilha de Ações do Empregado é uma página que existe fora da efetiva entrada de negociações em ações e é somente quando você clica em Continuar no Resumo deste Nome de Corretores de Conta que os Resultados do Plano de Ações do Empregado são exibidos. Para confirmar que a TurboTa X calculou o (s) mesmo (s) valor (is) mostrado na W-2 para todas as vendas de ações onde o estoque foi adquirido através de um programa de incentivo de ações da entidade patronal. Como padrão, ele mostra a mesma quantidade calculada na caixa W-2. Se você responder Sim à pergunta se os valores que o TurboTax calculou são os mesmos valores mostrados na caixa W-2, nada acontece. Se você responder Não à pergunta e colocar um valor diferente na caixa W-2 TurboTax silenciosamente ajusta sua linha 7 salários no Formulário 1040 pela diferença. Eu não tenho certeza exatamente o que aconteceu no seu caso, e você certamente pode entrar na venda de ações adquiridas através de um ESPP corretamente usando o assistente, mas é apenas mais fácil se você conhece a sua base e corrigir a base usando o add ou corrigir informações sobre o 1099 - B opção. Há realmente apenas duas razões para usar o assistente ESPP: 1) Você não sabe a sua base e você não sabe como calculá-lo, mas você pode dizer TurboTax a porcentagem de desconto seu plano ESPP usado e você pode procurar o preço das ações no dia Você o adquiriu, ou 2) você está em uma situação onde você vendeu o estoque e criou a compensação que não foi relatada em um W-2, e você quer uma maneira fácil adicionar essa compensação à linha 7 do formulário 1040. Por que você Quer relatar este Este post foi fechado e não está aberto para comentários ou respostas. Mais Ações As pessoas vêm para o TurboTax AnswerXchange para obter ajuda e respostas. Queremos que eles saibam que estavam aqui para ouvir e compartilhar nosso conhecimento. Fazemos isso com o estilo eo formato de nossas respostas. Aqui estão cinco diretrizes: Mantenha-o conversacional. Ao responder perguntas, escreva como você fala. Imagine que você está explicando algo a um amigo confiável, usando linguagem simples e cotidiana. Evite o jargão e termos técnicos quando possível. Quando nenhuma outra palavra vai fazer, explicar termos técnicos em Inglês simples. Seja claro e diga a resposta na frente. Pergunte a si mesmo que informações específicas a pessoa realmente precisa e, em seguida, fornecê-lo. Stick para o tópico e evitar detalhes desnecessários. Divida as informações em uma lista numerada ou com marcadores e destaque os detalhes mais importantes em negrito. Ser conciso. Objetivo para não mais de duas frases curtas em um parágrafo, e tentar manter os parágrafos a duas linhas. Uma parede de texto pode parecer intimidante e muitos não vão lê-lo, então quebrá-lo. Sua aprovação para ligar para outros recursos para obter mais detalhes, mas evitar dar respostas que contêm pouco mais do que um link. Seja um bom ouvinte. Quando as pessoas colocam perguntas muito gerais, demorar um segundo para tentar entender o que theyre realmente procurando. Em seguida, forneça uma resposta que os oriente para o melhor resultado possível. Seja encorajador e positivo. Procure maneiras de eliminar a incerteza antecipando as preocupações dos povos. Tornar aparente que realmente gostamos de ajudá-los a alcançar resultados positivos. Você ainda tem uma pergunta Faça sua pergunta para a comunidade. A maioria das perguntas obter uma resposta em cerca de um dia. Poste a sua pergunta à comunidade Voltar aos resultados da pesquisa